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中银中证100交易型开放式指数证券投资基金基金

作者: admin 时间: 2020-03-26 16:23 点击:

  1.中银中证 100 交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)的发售已获中国

  证券监督管理委员会证监许可[2019]2050 号文准予注册。中国证监会对本基金的准予注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

  3.本基金的管理人为中银基金管理有限公司(以下或简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中信证券股份有限公司,基金份额登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。

  4.本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  购和网下现金认购的方式认购本基金。其中,网下现金认购的日期为 2020 年 3 月 20 日至

  证券交易所对网上现金认购时间作出调整,基金管理人将作出相应调整并及时公告。基金管理人也可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并及时公告。

  6. 本基金网上现金发售通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证

  8. 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户。

  9. 网上现金认购单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,最高不得超过

  99,999,000 份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含5 万份)。投资人可以多次认购,累计认购不设上限。

  10. 网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网

  11. 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

  到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后通过原认购网点查询认购申请的受理情况。

  12. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情

  况,请详细阅读《中银中证 100 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的《基金合同》、《招募说明书》及本公告将同时发布在本公司网站()和中国证监会基金电子披露网站()。

  13. 各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理

  15. 基金募集期结束后,基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单,报上海证券

  交易所,经有关部门认可后,由上海证券交易所公告。基金上市后,指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖,如投资人需进行本基金场内份额的申购、赎回和交易,须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。

  证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

  基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。

  投资 ETF 除了常规风险外,还包括以下特定风险:指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、基金赎回对价的变现风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单差错风险、流动性风险、第三方机构服务的风险等。

  基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金、基金中基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

  本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证

  100 指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

  投资本基金的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、投资本基金

  的特定风险等,具体内容请见《招募说明书》“十八、风险揭示”部分的规定,请投资者认真阅读并关注“流动性风险”部分的基金申购、赎回安排,拟投资市场及资产的流动性风险评估,巨额赎回情形下的流动性风险管理措施,实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响等相关内容。

  投资人应当认真阅读《基金合同》、伯爵娱乐官方网站,《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应,并按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

  本基金在认购期内按人民币 1.00 元的初始面值发售,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值,并在少数极端情况下有损失全部本金的风险。

  投资人应当通过基金管理人或基金发售代理机构认购本基金,本基金销售机构名单详见基金管理人网站公示信息。

  紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过 2%。

  如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指数由其他指数代替,或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,或在指数使用许可协议到期后基金管理人与指数发布机构就后续指数许可使用费协商不成时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人可在取得基金托管人同意后变更标的指数和业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告。

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数的成份股及其备选成份股、其他股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、股指期货、股票期权、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%,且不低于非现金基金资产的 80%;股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

  如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  本基金的最低募集份额总额为 2 亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币。

  基金管理人可以对募集期间的本基金募集规模设置上限。募集期内超过募集规模上限时,基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认,具体办法参见基金管理人发布的相关公告。

  根据有关法律法规的规定,本基金的募集期限不超过 3 个月,自基金份额开始发售之日

  起计算。本基金自 2020 年 3 月 20 日至 2020 年 4 月 10 日发售。其中,网下现金认购的日期

  如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,基金管理人将作出相应调整并及时公告。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。

  网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行认购。网下现金认购是指投资人通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购。

  投资人认购时间安排,认购时应提交的文件和办理的手续,可咨询销售机构各基金销售网点的经办人员。

  本基金认购采取网上现金认购和网下现金认购方式。网上现金认购以基金份额申请,单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份。网下现金认购以基金份额申请,投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5 万份以上(含 5 万份)。投资人可以多次认购,累计认购不设上限。

  网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后通过原认购网点查询认购申请的受理情况。

  本基金的认购采用份额认购的原则。认购费用由投资人承担,认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等发售期间发生的各项费用。认购费率如下表所示:

  基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构,按照不高于 0.8%的标准收取一定的费用。投资者申请重复现金认购的,须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。

  通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为:

  通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:

  通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

  投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户(以下简称“证券账户”)。

  尚无证券账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的开户代理机构办理证券账户的开户手续。有关开设证券账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

  ①上海证券交易所证券投资基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易,如投资人需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户。

  ②开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手续。

  ①如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

  ②当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少 1 个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

  (1) 开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户,办理指定交易在发售代理

  (3) 投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  投资者须先开立上海证券交易所 A 股账户或证券投资基金账户,备足认购资金,然后

  填妥的经本人签字确认的《ETF 网下现金认购业务申请表》、《风险承受能力调查问

  卷-个人投资者》与《中银中证 100 交易型开放式指数证券投资基金风险揭示书》;

  个人投资者开户原则上须本人亲自办理,如委托他人代办的,还需提供委托代办书、

  有效企业营业执照副本及其复印件(加盖公章)或有效注册登记证书副本及其复印

  

  件(加盖公章)、组织机构代码证复印件(加盖公章)、税务登记证复印件(加盖公章);

  填妥并加盖预留印鉴的《风险承受能力调查问卷-机构投资者》与《中银中证 100

  投资人应在提出认购申请当日下午 16:30 之前,将足额认购资金(含手续费)汇入本公

  2) 持有上海证券交易所 A 股股东账户或证券投资基金账户卡的个人及机构投资者必

  须提供有效的账户凭证,以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所 A 股股东账户或证券投资基金账户时登记的证件一致。

  3) 投资者填写认购申请单时预留银行账户是指通过直销网点网下现金认购本基金的客户指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户,此账户名称须与客户名称一致。

  5) 若投资人的认购资金在认购申请当日 16:30 之前未到本公司指定的直销资金专户,

  则资金到账日作为受理申请日(即有效申请日),若投资人的认购资金在募集期截止日 16:30之前未到本公司指定的直销资金专户,则投资人提交的认购申请将可被认定为无效申请。

  1) 开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户,办理指定交易或转指定交易。

  3) 投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。

  1. 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金

  募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  2. 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证

  3. 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

  4. 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,

  2. 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利

  3. 如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

  《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金

  资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 50 个工作日出现前述情形的,本基金应当按照本基金合同的约定程序进行清算并终止,且无需召开基金份额持有人大会。

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 26 楼、27 楼、45 楼

  住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

  网上现金发售通过具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位办理,具体名单可在上海证券交易所网站查询。

  5. 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。


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